招標(biāo)邀請函

天津銀行股份有限公司（以下簡稱“天津銀行”或“我行”）是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，于1996年11月6日在天津市注冊成立的股份制商業(yè)銀行。成立以來，天津銀行穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范管理、科學(xué)發(fā)展，獲得了良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。截至2015年12月31日，天津銀行的股本為人民幣51.26億股，在各地共設(shè)立了262家分支機(jī)構(gòu)。

我行現(xiàn)就投資管理系統(tǒng)項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)，具體內(nèi)容如下：

一、項(xiàng)目名稱及編號

（一）項(xiàng)目名稱：天津銀行投資管理系統(tǒng)項(xiàng)目

（二）項(xiàng)目編號：津（科）201604-20

二、招標(biāo)內(nèi)容

見附件項(xiàng)目需求。

三、時(shí)間、地點(diǎn)要求

時(shí)間：2016年4月28日周四下午2點(diǎn)

地點(diǎn)：天津市河西區(qū)友誼路15號天津銀行總行4樓第四會議室

四、招標(biāo)程序

（一）參加人員及要求

1. 投標(biāo)人須由法定代表人或其代理人參加招標(biāo)會議（代理人須提交法定代表人授權(quán)委托書原件，否則投標(biāo)無效）。

2. 法定代表人或其代理人參加會議時(shí)，須攜帶身份證或其他與法定代表人或其代理人身份相符的有效證件原件，以備查驗(yàn)，未按時(shí)提供的視為無效投標(biāo)。

（二）紙質(zhì)投標(biāo)文件的遞交

如貴公司接受邀請，請于4月27日前將同意參加競標(biāo)的回執(zhí)及承諾與聲明掃描版發(fā)至天津銀行財(cái)務(wù)會計(jì)部郵箱，并于招標(biāo)會當(dāng)日將密封的投標(biāo)文件一份正本，七份副本帶至招標(biāo)現(xiàn)場。另外，還應(yīng)提交一份和投標(biāo)文件內(nèi)容一致的計(jì)算機(jī)光盤。

（三）投標(biāo)過程

投標(biāo)人提交投標(biāo)文件并現(xiàn)場陳述20分鐘，接受評委提問。提問結(jié)束后，所有投標(biāo)人離場，評委進(jìn)行現(xiàn)場打分。最終中標(biāo)結(jié)果以我行的《中標(biāo)通知書》為準(zhǔn)。

五、聯(lián)系方式：

關(guān)于天津銀行基本情況及相關(guān)資料，請前往公司官方網(wǎng)站：http://www.bank-of-tianjin.com.cn/ 自行查閱或參考其他公開披露信息，公司將不針對本次招標(biāo)單獨(dú)提供其他信息。

報(bào)名聯(lián)系人：劉經(jīng)理 電話： 010-88485056 郵箱：liuchen_8010@163.com

報(bào)名截止時(shí)間：2016年4月18日-2016年4月25日

如有問題，請?zhí)崆芭c財(cái)務(wù)會計(jì)部聯(lián)系。

財(cái)務(wù)會計(jì)部聯(lián)系方式：

收件人/聯(lián)系人：張婷婷 盧芳琳

收件地址/聯(lián)系地址：天津市河西區(qū)友誼路15號天津銀行

郵政編碼：300201

聯(lián)系電話： 022-28405304 022-28405348

Email：zbbot2015@126.com

天津銀行股份有限公司

2016-4-18

附件：報(bào)名申請表

報(bào) 名 申 請 表

請把報(bào)名表發(fā)至郵箱：liuchen_8010@163

附件：

招標(biāo)項(xiàng)目需求

一、總體目標(biāo)

1.項(xiàng)目背景：

理財(cái)業(yè)務(wù)作為銀行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、收入結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要途徑，近年來一直是各大商業(yè)銀行著力發(fā)展的重點(diǎn)。為了更好地推動全行理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展，豐富理財(cái)產(chǎn)品種類，擴(kuò)大理財(cái)資金規(guī)模，擴(kuò)展產(chǎn)品投資金融標(biāo)的類型，提高中間業(yè)務(wù)收入水平，在系統(tǒng)支持方面追趕同業(yè)先進(jìn)水平，按照行領(lǐng)導(dǎo)工作指示，我部擬建設(shè)投資管理系統(tǒng)，為產(chǎn)品管理人提供專業(yè)的電子化管理工具，提高整體管理效率。

2.項(xiàng)目目標(biāo)：

通過建立以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的投資管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)可控的專業(yè)化、精細(xì)化管理，滿足監(jiān)管部門對理財(cái)業(yè)務(wù)不斷提升的監(jiān)管要求，滿足理財(cái)業(yè)務(wù)部門理財(cái)資產(chǎn)及理財(cái)資金管理的要求，實(shí)現(xiàn)理財(cái)產(chǎn)品從規(guī)劃設(shè)計(jì)、發(fā)行，資產(chǎn)及負(fù)債管理、投資運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)管理，到估值核算、清算、記賬、對賬以及監(jiān)管報(bào)備等全生命周期的管理。

3.項(xiàng)目內(nèi)容：

投資管理系統(tǒng)包含的范圍如下：理財(cái)產(chǎn)品基本信息及費(fèi)用設(shè)置管理，基礎(chǔ)資產(chǎn)管理，組合信息及頭寸管理，債券等貨幣市場工具、回購、拆借、非標(biāo)資產(chǎn)、股票、衍生交易投資管理，風(fēng)險(xiǎn)事前、事中及事后管理，中債及銀監(jiān)監(jiān)管報(bào)備，產(chǎn)品估值及會計(jì)核算，與理財(cái)銷售系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、外部行情資訊系統(tǒng)等進(jìn)行信息交互。

4.項(xiàng)目工期：

項(xiàng)目整體工期6個(gè)月。

二、項(xiàng)目基本要求

1.標(biāo)的名稱：

天津銀行投資管理系統(tǒng)

2.服務(wù)商資質(zhì)要求：

參加本次投標(biāo)的投標(biāo)人須滿足下列要求：

1)提供經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、依法繳納稅收和社會保障資金的記錄。

2)投標(biāo)人具有良好的資信、經(jīng)營業(yè)績和商業(yè)信譽(yù)，沒有違法、違約記錄，不處于被責(zé)令停業(yè)，財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)。

3)投標(biāo)人至少有1個(gè)與本項(xiàng)目同等或以上規(guī)模的投資管理系統(tǒng)實(shí)施案例。即考察在股份制銀行以及資產(chǎn)排行前列的城商行中市場占有率，同業(yè)用戶反饋值得推薦，并且不存在同業(yè)用戶兩到三年甚至更短的時(shí)間內(nèi)更換供應(yīng)商的情況。

4)投標(biāo)人提供其自評估或第三方評估報(bào)告，評估報(bào)告內(nèi)容需包含但不僅限于包含外包商財(cái)務(wù)、內(nèi)控、安全管理等相關(guān)內(nèi)容。關(guān)注因破產(chǎn)、兼并、關(guān)鍵人員流失、投入不足和管理不善等因素引發(fā)的財(cái)務(wù)狀況惡化及內(nèi)部管理混亂等情況，防范外包服務(wù)意外終止或服務(wù)質(zhì)量的急劇下降。

三、項(xiàng)目功能要求

投資管理系統(tǒng)需實(shí)現(xiàn)功能點(diǎn)，具體如下：

(1)理財(cái)產(chǎn)品管理

l涉及產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)、立項(xiàng)審批、發(fā)行確認(rèn)，實(shí)現(xiàn)靈活的流程審批；

l理財(cái)產(chǎn)品基本信息管理，理財(cái)產(chǎn)品份額、現(xiàn)金頭寸及現(xiàn)金托管管理；

l產(chǎn)品固定費(fèi)用、超額業(yè)績報(bào)酬參數(shù)管理設(shè)置；

(2)基礎(chǔ)資產(chǎn)管理

l資產(chǎn)類型包含各類債券、回購、拆借等貨幣市場工具、非標(biāo)資產(chǎn)、基金、股票、簡單衍生交易(利率互換、即期、遠(yuǎn)期、掉期、證券借貸等)；

l資產(chǎn)定義：銀行間市場、交易所標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)可導(dǎo)入基本信息，非標(biāo)資產(chǎn)、衍生品可定義；

l資產(chǎn)托管，集中清算：資產(chǎn)按照我行與托管方合同約定，對外資產(chǎn)交易完成統(tǒng)一匯總資金清算，資產(chǎn)收息按照各個(gè)理財(cái)產(chǎn)品對應(yīng)的投資資產(chǎn)成本、份額自動分配入賬，實(shí)現(xiàn)對應(yīng)的資產(chǎn)持倉及現(xiàn)金流管理；

(3)組合管理

l投資組合基本信息管理；

l組合賬戶頭寸及流動性管理；

l投資組合資產(chǎn)持倉、成本、久期、加權(quán)平均剩余期限以及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析；

l資產(chǎn)組合按照交易員、交易對手等不同緯度可實(shí)現(xiàn)向上一級別的抽象統(tǒng)計(jì)分析；

l按照資產(chǎn)類型、資產(chǎn)代碼等實(shí)現(xiàn)向下一級別的細(xì)項(xiàng)拆分統(tǒng)計(jì)分析；

(4)投資交易管理

l支持債券、回購、拆借等貨幣市場工具、非標(biāo)資產(chǎn)、股票、簡單衍生交易(利率互換、即期、遠(yuǎn)期、掉期、證券借貸)等權(quán)益資產(chǎn)的交易功能；

l資產(chǎn)交易全生命周期管理，期初買入、期間收付息、提前還本、提前到期與展期到期；

l交易審批管理流程靈活配置，可針對不同資產(chǎn)類型、不同金額權(quán)限、不同投資人設(shè)置不同的審批層次和審批節(jié)點(diǎn)；

l支持連接外匯交易中心、交易所交易系統(tǒng)，下行接口獲取指令信息；

(5)風(fēng)險(xiǎn)管理

l實(shí)現(xiàn)對理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，包括授權(quán)管理、授信管理、限額管理；實(shí)現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)管理、流動性風(fēng)險(xiǎn)管理、利率風(fēng)險(xiǎn)管理等；

l各類金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量

系統(tǒng)需支持按各類金融市場業(yè)務(wù)不同特性計(jì)量市場風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，包括但不限于敞口分析、收益率曲線變動分析、敏感性指標(biāo)分析、VAR分析、重定價(jià)分析、壓力測試、損益計(jì)量等；

(6)會計(jì)核算

l資產(chǎn)估值：支持4分類估值，市價(jià)法與攤余成本法：直線攤銷、實(shí)際日利率、到期收益率等基礎(chǔ)核算辦法；

l理財(cái)產(chǎn)品估值：凈值型產(chǎn)品體現(xiàn)單位凈值，收益類產(chǎn)品體現(xiàn)產(chǎn)品收益率；

l賬務(wù)：對賬務(wù)主體自動建立帳套，自動生成后臺賬務(wù)，出具估值表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表；

(7)監(jiān)管報(bào)備

l對理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)組合生命周期的不同階段，按照銀監(jiān)、中債、人行要求自動生成報(bào)送文件；

(8)行情資訊

l對于公開市場發(fā)行報(bào)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)，自動導(dǎo)入行情資訊信息；

l凈值型非標(biāo)、場外基金行情可支持導(dǎo)入與維護(hù)；

(9)交互系統(tǒng)

l實(shí)現(xiàn)與理財(cái)銷售系統(tǒng)、綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)、授信系統(tǒng)等系統(tǒng)數(shù)據(jù)交互和核對；

l支持連接外匯交易中心、交易所交易系統(tǒng)，下行接口獲取交易指令信息；

l外部資訊系統(tǒng)獲取標(biāo)準(zhǔn)資產(chǎn)行情信息。

四、項(xiàng)目技術(shù)要求

1.技術(shù)要求

在項(xiàng)目實(shí)施過程中要滿足天津銀行現(xiàn)有的各項(xiàng)技術(shù)規(guī)范及項(xiàng)目管理要求。

2.管理功能要求

具有產(chǎn)品管理功能和權(quán)限管理功能（能夠通過一系列用戶管理、日志管理、系統(tǒng)監(jiān)控規(guī)范用戶對操作系統(tǒng)、應(yīng)用的操作行為，控制操作風(fēng)險(xiǎn)，并對全部的操作與結(jié)果進(jìn)行真實(shí)完整的記錄）。

3.項(xiàng)目理解完整性要求

對項(xiàng)目需求完全理解。

4.技術(shù)方案可行性要求

總體技術(shù)方案和建議，具有思路清晰、有前瞻性、先進(jìn)性、完整性，設(shè)計(jì)合理、支持分步建設(shè)、升級擴(kuò)展能力強(qiáng)，易用、易維護(hù)。

5.系統(tǒng)先進(jìn)性要求

整體框架保持領(lǐng)先、穩(wěn)定。系統(tǒng)應(yīng)既包含當(dāng)前先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，又能方便拓展相關(guān)的系統(tǒng)功能，減少為滿足系統(tǒng)功能而進(jìn)行的多次重復(fù)性建設(shè)。

6.系統(tǒng)可靠性要求

系統(tǒng)可提供7×24服務(wù)，并支持“熱發(fā)布”，即程序的更新不需要重啟服務(wù)。應(yīng)具有嚴(yán)格的安全控制、數(shù)據(jù)訪問級別管理、數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，以確保數(shù)據(jù)安全可靠并達(dá)到盡可能高的運(yùn)行效率。

7.系統(tǒng)性能要求

在線用戶數(shù)支持100以上，且不設(shè)置用戶數(shù)限制。

8.系統(tǒng)兼容性要求

應(yīng)用服務(wù)器應(yīng)可在當(dāng)前主流的操作系統(tǒng)環(huán)境中穩(wěn)定、安全運(yùn)行，此操作系統(tǒng)包括但不限于: AIX、LINUX、WINDOWS等，前臺客戶端支持WINDOWS主流操作系統(tǒng)版本，包括但不限于WindowsXP、Win7等，IE瀏覽器支持版本包括但不限于IE7、IE8等。技術(shù)構(gòu)架應(yīng)滿足開放性原則，適應(yīng)天津銀行不同中、后臺系統(tǒng)接口，并適應(yīng)我行的接口標(biāo)準(zhǔn)。

9.可配置化要求

系統(tǒng)可配置化能力要求達(dá)到80%，對于大部分功能通過配置便可實(shí)現(xiàn)，無需修改程序。

10.開發(fā)集成要求

系統(tǒng)在建設(shè)過程中應(yīng)遵循國家和行業(yè)的各種標(biāo)準(zhǔn)，并制定和建立各種標(biāo)準(zhǔn)，如數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)、代碼標(biāo)準(zhǔn)等，同時(shí)也遵循我行的項(xiàng)目管理和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)用接口及客戶化開發(fā)須符合天津銀行技術(shù)規(guī)范，具備系統(tǒng)集成及軟件調(diào)優(yōu)能力。

五、項(xiàng)目實(shí)施要求

1.投標(biāo)人應(yīng)列出項(xiàng)目組成員名單以及簡歷。

如下表：

說明：

a、此表所列人員應(yīng)為項(xiàng)目組主要成員，供應(yīng)商應(yīng)承諾未征得天津銀行書面同意情況下不得更換上述成員。

b、供應(yīng)商在“備注”欄說明所列人員的工作比重或具體時(shí)長。

c、供應(yīng)商項(xiàng)目組必須由參與過類似系統(tǒng)集成開發(fā)工作的人員組成，項(xiàng)目組成員應(yīng)具有學(xué)士（或以上）學(xué)位并在金融行業(yè)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)三年及以上。

d、供應(yīng)商項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人必須在多個(gè)成功銀行類似系統(tǒng)集成開發(fā)工作中擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，且具有3年以上項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。

e、“在本項(xiàng)目中的分工”一欄中應(yīng)說明項(xiàng)目中的角色和承擔(dān)的職責(zé)。

2.交貨、竣工或提供服務(wù)的時(shí)間：

合同簽訂后需要完成開發(fā)和測試等工作，系統(tǒng)能夠投入運(yùn)行及正常使用，并提供從系統(tǒng)驗(yàn)收時(shí)間開始為期一年的免費(fèi)現(xiàn)場技術(shù)支持及維護(hù)。

3.文檔交付品的要求：

按照天津銀行項(xiàng)目管理的相關(guān)規(guī)定提交相應(yīng)的文檔。

4.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，能夠提供符合要求的人員。

5.項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)有成熟的項(xiàng)目管理及質(zhì)量管理控制。

六、項(xiàng)目驗(yàn)收

項(xiàng)目的最終驗(yàn)收需雙方在天津銀行提供的驗(yàn)收報(bào)告上簽字蓋章。

七、培訓(xùn)要求

在項(xiàng)目交付后對天津銀行相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn)，并提供培訓(xùn)資料。投標(biāo)人應(yīng)負(fù)責(zé)所有培訓(xùn)費(fèi)用（含培訓(xùn)教材費(fèi)）。

八、知識產(chǎn)權(quán)

如無特殊說明，定制開發(fā)部分知識產(chǎn)權(quán)歸天津銀行所有。

九、技術(shù)支持和售后服務(wù)

1.在免費(fèi)維護(hù)期內(nèi)，投標(biāo)人應(yīng)指定不少于1名有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員在現(xiàn)場負(fù)責(zé)本系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)，若系統(tǒng)出現(xiàn)問題或故障，投標(biāo)人應(yīng)免費(fèi)進(jìn)行故障處理。

2.在項(xiàng)目實(shí)施期間，天津銀行有權(quán)利派出技術(shù)人員參與整個(gè)過程，投標(biāo)人有義務(wù)對其進(jìn)行指導(dǎo)。

3.運(yùn)維質(zhì)量保證期內(nèi)投標(biāo)人必須指派專職工程師負(fù)責(zé)現(xiàn)場系統(tǒng)維護(hù)、技術(shù)支持、故障處理等免費(fèi)技術(shù)服務(wù)。該工程師必須具有相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)并獲得天津銀行認(rèn)可。服務(wù)期間，天津銀行根據(jù)現(xiàn)場運(yùn)維工程師的實(shí)際能力可以要求投標(biāo)人更換符合要求的工程師，投標(biāo)人應(yīng)積極響應(yīng)。如果投標(biāo)人推薦的現(xiàn)場運(yùn)維工程師的工作能力始終不能達(dá)到天津銀行要求，天津銀行有權(quán)終止現(xiàn)場工程師的工作，并從合同總價(jià)中扣除相應(yīng)的運(yùn)維費(fèi)用。投標(biāo)人變更工程師需經(jīng)天津銀行書面同意。

4.投標(biāo)人必須向天津銀行提供質(zhì)保期滿后每年的系統(tǒng)維護(hù)、升級服務(wù)、技術(shù)支持服務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和范圍等，其費(fèi)用單獨(dú)列出，不計(jì)入總價(jià)。

5.投標(biāo)人應(yīng)根據(jù)天津銀行的需求，對所提供的產(chǎn)品保證全面、有效、及時(shí)的技術(shù)支持和售后服務(wù)。

招標(biāo)邀請函回執(zhí)

天津銀行股份有限公司：

貴方2016年4月18日的邀請函收悉，我方愿意接受貴方的邀請，將按時(shí)參加于2016年4月28日召開的天津銀行投資管理系統(tǒng)項(xiàng)目招標(biāo)會，并聲明自愿承擔(dān)相關(guān)保密責(zé)任，如有泄密行為，將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

聯(lián)系人：

聯(lián)系地址：

聯(lián)系電話：

傳真：

Email:

特此回復(fù)

（確認(rèn)方簽字或蓋章）

2016年 月 日

承諾與聲明

致：天津銀行股份有限公司

本公司特承諾聲明如下：

　　一、本公司認(rèn)識到貴行采購為企業(yè)采購，非政府采購與招標(biāo)。

　　二、本公司己認(rèn)真閱讀貴行采購邀請文件，并完全理解邀請文件的內(nèi)容。本公司保證嚴(yán)格保密邀請函內(nèi)容，不泄露貴行任何信息。

三、本公司保證所遞交的談判文件、資格證明、產(chǎn)品資料、合同等文件內(nèi)容的真實(shí)性、有效性。本公司愿意承擔(dān)虛構(gòu)信息及偽造資格證明、合同等有損誠信行為導(dǎo)致的一切不利后果。本公司所提交的談判文件構(gòu)成要約，經(jīng)貴行承諾，本公司即受上述文件中意思表示的約束。

四、貴行有權(quán)在簽署合同前的任何時(shí)間終止采購。

五、未經(jīng)貴行書面同意，本公司承諾不在市場宣傳中使用與貴行的合作案例，不將貴行作為業(yè)務(wù)合作伙伴進(jìn)行宣傳，不使用貴行的商標(biāo)、標(biāo)志語、徽標(biāo)等。

六、在采購過程中，本公司承諾不做影響正當(dāng)交易的事情。

七、本次采購涉及函件往來時(shí)請使用本公司以下地址及聯(lián)系方式：

公司名稱（全稱、蓋章）：________________

法定代表人姓名、職務(wù)：_________________

郵編：__________地址：_________________

電話：__________傳真：_________________

法定代表人或授權(quán)代理人簽字：___________